前Apple公司法务主管Gene Levoff因涉及内幕交易,日前被美国证券交易委员会裁定罚款115万美元。 路透社报道指去年年底,Levoff 被判四年缓刑和罚款,避免了可能的两年监禁; 负责审理此案的法官在约半年后作出罚款金额的裁决。 法官指 Levoff 虽然没有过度奢华的生活,但他的违法行为特别严重。
Gene Levoff在任职苹果期间,职责包括确保员工遵守公司的内幕交易政策,这亦是法官认为他的违法行为特别值得关注的原因。 由于他的工作是要防止苹果内部交易,因此他能够在苹果公布财务报告前取得公司的收益结果。 他于是利用这些信息在业绩超出预期前购入苹果股票,并在业绩低于预期前将股票出售套现。 内幕交易为Levoff带来约27.7万美元的收入,同时避免了约37.7万美元的损失。
这包括在2015年7月,Levoff事先知道Apple无法达到分析师对iPhone销售的第三季度预期,因此他在7月17至21日之间出售了价值1,000万美元的Apple股票,当财务报告公布后,Apple的股价下跌超过4%。 Levoff于2011至2018年任职于Apple,但他在2011至2016年滥用其内幕信息,由于当局联系Apple并调查他的交易行为,因此在2018年9月被解雇。 Levoff在2022年6月对六项内幕交易的证券欺诈罪名认罪,虽然联邦检察官曾经要求判监以儆效尤,但因为Levoff已被解雇和无法再执业,故此法官认为没有必要判监。